337調查

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更新時間: 2013-09-14

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337調查,指美國國際貿易委員會根據美國《1930年關稅法》第337節(簡稱「337條款」)對不公平的進口行為進行調查,並採取制裁措施的作法。這些行為大都涉及知識產權問題。一旦涉案企業被裁定違反了該條款,該委員會將發布相關產品的排除令和禁止進口令。

337調查 - 概述 
337調查337調查

337調查,是指美國國際貿易委員會(United States International Trade Commission,簡稱USITC)根據美國《1930年關稅法》(Tariff Act of 1930)第337節(簡稱「337條款」)及相關修正案進行的調查,通常禁止進口產品或進口后在美國銷售產品中的不公平行為及不公平措施。337調查的對象為進口產品侵犯美國知識產權的行為以及進口貿易中的其他不公平競爭。根據美國法律規定「337條款」調查的是一般不正當貿易和有關知識產權的不正當貿易。

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337調查 - 具體內容

美國「337條款」禁止的是一切不公平競爭行為或向美國出口產品中的任何不公平貿易行為。

不公平行為具體是指:產品以不正當競爭的方式或不公平的行為進入美國,或產品的所有權人、進口商、代理人以不公平的方式在美國市場上銷售該產品,並對美國相關產業造成實質損害或損害威脅,或阻礙美國相關產業的建立,或壓制、操縱美國的商業和貿易,或侵犯合法有效的美國商標和專利權,或侵犯了集成電路晶元布圖設計專有權,或侵犯了美國法律保護的其他設計權,並且美國存在相關產業或相關產業正在建立中。

337調查 - 調查機關

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美國國際貿易委員會(USITC)負責進行337調查。USITC是美國國內一個獨立的准司法聯邦機構。擁有對與貿易有關事務的廣泛調查權。其職能主要包括:以知識產權為基礎的進口調查,並採取制裁措施;產業及經濟分析;反傾銷和反補貼調查中的國內產業損害調查;保障措施調查;貿易信息服務;貿易政策支持;維護美國海關稅則。USITC共設6名委員,每屆任期9年。

337調查 - 調查對象

一般不正當貿易的法律構成要件有兩個方面:(1)美國存在相關產業,或該產業正在建立中;(2)損害達到了一定程度,即,損害或實質損害美國的相關產業,或阻止美國相關產業的建立,或壓制、操縱美國的商業和貿易。

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知識產權方面的不正當貿易的法律構成要件也包括兩個方面:(1)進口產品侵犯了美國的專利權、著作權、商標權等專有權;(2)美國存在相關產業或相關產業正在籌建中。

實踐中涉及侵犯美國知識產權的337調查大部分都是針對專利或商標侵權行為,少數調查還涉及版權、工業設計以及集成電路布圖設計侵權行為等。其他形式的不公平競爭包括侵犯商業秘密、假冒經營、虛假廣告、違反反壟斷法等。

337調查 - 調查程序

337調查的主要程序包括:申請、立案、應訴、聽證前會議、取證、聽證會、行政法官初裁、委員會複議並終裁、總統審議。如果任何一方當事人對USITC的裁決結果不服,可以向美國聯邦巡迴上訴法院提起上訴。

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根據美國《1930年關稅法》第337節的規定,美國國際貿易委員會應在「儘早的、可行的時間內」完成一項337調查並作出裁決。實踐中,美國國際貿易委員會一般在12-15個月內結束調查,複雜案件可能會延長至18個月。

提起
申請人可以親自或以郵寄方式向美國國際貿易委員會(USITC)提交申請書,包括12份非保密文本及6份證據材料、12份保密文本及6份證據材料。非保密文本的申請書也可以以電子版的方式提交。USITC不接受以傳真方式提交的申請書。

非美國企業也可以提起337調查申請。在涉及知識產權的337調查中,無論美國企業(自然人)還是非美國企業(自然人),只要其認為進口產品侵犯了其在美國登記或註冊的專利權、商標權、版權或集成電路布圖設計權,並能夠證明美國國內已經存在或正在形成相應的國內產業,都可以依法向USITC提起337調查申請。在確定美國是否存在國內產業這一問題上,應考慮申請人:是否在廠房和設備方面作了重要投資、是否雇傭了大量勞動力或籌措了大量資金、是否對涉案知識產權的開發進行了設計、研發、許可等重大投資活動。

立案
美國國際貿易委員會應在收到申請書之日起30日內決定是否立案。立案公告將公布在美國政府官方刊物《聯邦紀事》上,並可以在USITC的網站上查詢。 

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337調查 - 法律依據

在實體法方面,337調查主要適用美國《1930年關稅法》第337節的有關規定、美國聯邦和各州關於知識產權侵權認定的各種法律以及其他關於不公平競爭的法律等。

在程序法方面,337調查主要適用美國《聯邦法規彙編》關於USITC調查的有關規定、《USITC操作與程序規則》、《聯邦證據規則》中關於民事證據的規定、《行政程序法》中關於行政調查的有關規定等。

337調查 - 貿易制裁性

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337調查

337條款屬於美國當地的「行政救濟」,自從頒布以來經多次修訂,現規定授權美國國際貿易委員會在美國企業起訴的前提下,對進口中的不公平貿易做法進行調查和裁處。

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337條款是國際上最具變通性和殺傷力的貿易保護手段,凡是337調查認定侵權行為存在的外國出口產品,將通過頒髮禁止進口令的方法直接禁止該涉案產品的進口和在美國市場的銷售,而且無法規避。另外,337條款已經跨越了國界,在全球範圍內的侵權行為均可能被追訴,甚至包括非出口行為。 

根據「337」調查普遍排除令規定,一家敗訴,連同該國其他生產該產品的企業同樣也要退出美國市場。  

337調查 - 調查中國

1986年,中國企業首次遭遇美國337調查。從1986年到2010年,涉及中國的「337調查」案例為109起。其中1986年-2005年為53起,2006年-2010年,案例就達到56起。僅僅5年時間案例總數就超過前20年的總和。

2010年,美國發起的56起「337調查」中,涉及中國的共18起,位居首位。

2012年8月21日,美國國際貿易委員會宣布對來自中國等多個國家和地區的企業生產的無線電子設備發起大規模的「337調查」,其中來自中國大陸的華為、中興以及台灣的宏達、宏碁等知名企業均為被調查對象。

2013年1月22日,美國國際貿易委員會對8家中國企業和1家美國企業生產的碎紙機產品發起「337調查」,這是2013年美國發起的第一宗涉及中國產品的「337調查」。

2013年6月20日,美國國際貿易委員會宣布對5家知名企業的消費電子產品發起「337調查」,以確定這些產品是否侵犯美國企業的專利,其中來自中國大陸的中興公司再次被列為調查對象。

2013年7月11日,三一重工上訴奧巴馬遭駁回。就在同一天,由於美國一家起重機公司申訴,美國國際貿易委員會宣布對三一重工生產的履帶式起重機產品發起「337調查」,以確定這些產品是否侵犯美國公司專利權。

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